農(nóng)機大全網(wǎng)（m.97661a.com）最新農(nóng)機信息：二手農(nóng)機如何寄賣給他人：廈門廈工機械股份有限公司關(guān)于確認 2020年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況 及預(yù)計2021年度日常關(guān)聯(lián)交易事項的公告，農(nóng)機新產(chǎn)品,二手農(nóng)機,農(nóng)機補貼目錄,農(nóng)機價格查詢,農(nóng)機報價大全，更多二手農(nóng)機網(wǎng)請查看：二手農(nóng)機網(wǎng)

　　

股票代碼：600815 股票簡稱：*ST廈工 公告編號：臨2021-021

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

? 公司日常關(guān)聯(lián)交易事項尚須提交公司2020年年度股東大會審議

? 公司日常關(guān)聯(lián)交易對本公司獨立性沒有影響，公司的主要業(yè)務(wù)不會因此類交易而對關(guān)聯(lián)人形成依賴。

一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

（一）日常關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序

經(jīng)公司獨立董事事前認可，公司于2021年3月26日召開第九屆董事會第十五次會議，審議通過了《公司關(guān)于確認2020年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及預(yù)計2021年度日常關(guān)聯(lián)交易事項的議案》。關(guān)聯(lián)董事谷濤、王功尤、范文明、王志偉回避表決；有表決權(quán)的三位非關(guān)聯(lián)董事贊成3票，反對0票，棄權(quán)0票。上述議案尚須提交公司2020年度股東大會審議，關(guān)聯(lián)股東將對該議案回避表決。

獨立董事就上述議案發(fā)表了獨立意見，認為：公司2020年度執(zhí)行的日常關(guān)聯(lián)交易和預(yù)計的2021年日常關(guān)聯(lián)交易符合公司正常生產(chǎn)經(jīng)營需要，關(guān)聯(lián)交易定價合理、公平，沒有損害公司利益以及中小股東的利益，不會對公司本期以及未來財務(wù)狀況、經(jīng)營成果產(chǎn)生不良影響。董事會在上述議案表決中，采取了關(guān)聯(lián)董事回避表決方式，關(guān)聯(lián)交易決策和表決程序符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司關(guān)聯(lián)交易實施指引》及《公司章程》《公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

董事會審計委員會也對上述議案進行了審核，認為：公司2020年度執(zhí)行的日常關(guān)聯(lián)交易和預(yù)計的2021年日常關(guān)聯(lián)交易符合公司正常生產(chǎn)經(jīng)營需要，關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容及定價原則合理，符合公平、公正和公開的精神，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司關(guān)聯(lián)交易實施指引》及《公司章程》《公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司利益以及中小股東利益的情況。

（二）2020年度日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計和執(zhí)行情況

單位：萬元

（三）2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額和類別

單位：萬元

注：為幫助公司客戶解決購買公司產(chǎn)品過程中的資金問題，進一步拓寬公司銷售渠道，強化應(yīng)收賬款風(fēng)險管控，加快貨款回籠，促進公司產(chǎn)品銷售，公司與廈門海翼融資租賃有限公司（簡稱海翼租賃）簽訂《融資租賃業(yè)務(wù)合作及回購擔(dān)?？蚣軈f(xié)議》：由海翼租賃為信譽良好、經(jīng)海翼租賃審核符合融資條件且與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的客戶提供融資租賃業(yè)務(wù)。若客戶不能如期履約付款，經(jīng)銷商需承擔(dān)回購擔(dān)保責(zé)任，若經(jīng)銷商未對達到回購條件的業(yè)務(wù)進行回購的，公司需承擔(dān)回購擔(dān)保責(zé)任。公司向客戶提供融資租賃業(yè)務(wù)回購擔(dān)保額度不超過36,000萬元。海翼租賃系公司控股股東廈門海翼集團有限公司的控股子公司，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，若公司履行回購擔(dān)保義務(wù)，則回購業(yè)務(wù)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系

（一）廈門銀華機械有限公司

法定代表人：王功尤

注冊資本：人民幣35,200萬元

注冊地址：廈門市集美區(qū)灌口西路69號

經(jīng)營范圍：液壓和氣壓動力機械及元件制造；建筑材料生產(chǎn)專用機械制造；建筑工程用機械制造；機械化農(nóng)業(yè)及園藝機具制造；其他農(nóng)、林、牧、漁業(yè)機械制造；電子工業(yè)專用設(shè)備制造；通用設(shè)備修理；其他機械和設(shè)備修理業(yè)；機械零部件加工；其他通用設(shè)備制造業(yè)；自有房地產(chǎn)經(jīng)營活動。

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：廈門銀華機械有限公司系本公司控股股東廈門海翼集團有限公司的全資子公司。

履約能力：良好

（二）廈門海翼國際貿(mào)易有限公司

法定代表人：黃榮

注冊資本：人民幣69,600萬元

注冊地址：廈門市思明區(qū)廈禾路668號海翼大廈B座19層1901室

經(jīng)營范圍：許可項目：黃金及其制品進出口；保稅倉庫經(jīng)營；海關(guān)監(jiān)管貨物倉儲服務(wù)（不含危險化學(xué)品）；出口監(jiān)管倉庫經(jīng)營；食品經(jīng)營（銷售散裝食品）；食品經(jīng)營（銷售預(yù)包裝食品）；食品經(jīng)營。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準文件或許可證件為準）。一般項目：貨物進出口；技術(shù)進出口；第一類醫(yī)療器械銷售；國內(nèi)貿(mào)易代理；銷售代理；采購代理服務(wù)；進出口代理；煤炭及制品銷售；化工產(chǎn)品銷售（不含許可類化工產(chǎn)品）；石油制品銷售（不含危險化學(xué)品）；金屬材料銷售；金屬礦石銷售；金屬工具銷售；新型金屬功能材料銷售；高性能有色金屬及合金材料銷售；高品質(zhì)特種鋼鐵材料銷售；民用航空材料銷售；建筑材料銷售；肥料銷售；林業(yè)產(chǎn)品銷售；木材銷售；農(nóng)副產(chǎn)品銷售；農(nóng)業(yè)機械銷售；汽車零配件批發(fā)；摩托車及零配件批發(fā)；五金產(chǎn)品批發(fā)；電氣設(shè)備銷售；機械設(shè)備銷售；電子產(chǎn)品銷售；礦山機械銷售；智能倉儲裝備銷售；智能機器人銷售；農(nóng)副食品加工專用設(shè)備銷售；建筑工程用機械銷售；冶金專用設(shè)備銷售；針紡織品及原料銷售；服裝服飾批發(fā)；鞋帽批發(fā)；家用電器銷售；日用品批發(fā)；箱包銷售；日用口罩（非醫(yī)用）銷售；日用木制品銷售；日用百貨銷售；日用化學(xué)產(chǎn)品銷售；勞動保護用品銷售；寄賣服務(wù)；貿(mào)易經(jīng)紀；國內(nèi)貨物運輸代理；國際貨物運輸代理；航空國際貨物運輸代理；陸路國際貨物運輸代理；國內(nèi)船舶代理；糧油倉儲服務(wù)；普通貨物倉儲服務(wù)（不含危險化學(xué)品等需許可審批的項目）；科技中介服務(wù)；水產(chǎn)品批發(fā)；水產(chǎn)品零售；鮮肉零售；鮮肉批發(fā)；鮮蛋批發(fā)；鮮蛋零售。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）。

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：廈門海翼國際貿(mào)易有限公司系本公司控股股東廈門海翼集團有限公司的全資子公司。

履約能力：良好

（三）廈門廈工協(xié)華機械有限公司

法定代表人：林偉楨

注冊資本：人民幣800萬元

注冊地址：廈門市思明區(qū)蓮前洪文石村

經(jīng)營范圍：機電產(chǎn)品及工程機械零部件的開發(fā)、制造；貨物倉儲租賃服務(wù)和國內(nèi)貨運代理；自有廠房及設(shè)備的租賃。

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：廈門廈工協(xié)華機械有限公司系本公司控股股東廈門海翼集團有限公司的子公司，亦是本公司股東。

履約能力：良好

（四）福建省開誠機械有限公司

法定代表人：瞿建銀

注冊資本： 3666.67萬元

注冊地址：三明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)金沙園

經(jīng)營范圍：鑄鍛件的制造、加工、銷售；廢鋼鐵收購；自營和代理各類商品和技術(shù)的進出口，但國家限定公司經(jīng)營或禁止進出口的商品和技術(shù)除外。(依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動)

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：福建省開誠機械有限公司系本公司控股股東廈門海翼集團有限公司的全資子公司廈門廈工重工有限公司的持股參30%的參股子公司。前身為福建三明三重鑄鍛有限公司，2019年8月溫州市開誠機械有限公司對其進行增資擴股，持股70%，并更名為福建省開誠機械有限公司。

履約能力：良好。

（五）廈門廈工重工有限公司

法定代表人：范文明

注冊資本：人民幣27,900萬元

注冊地址：廈門市集美區(qū)鐵山路585號

經(jīng)營范圍：改裝汽車制造；礦山機械制造；建筑材料生產(chǎn)專用機械制造；建筑工程用機械制造；汽車車身、掛車制造；汽車零部件及配件制造；其他未列明運輸設(shè)備制造；電梯、自動扶梯及升降機制造；汽車零配件批發(fā)；汽車批發(fā)；其他機械設(shè)備及電子產(chǎn)品批發(fā)；汽車零配件零售；汽車零售；貿(mào)易代理；經(jīng)營本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品的出口業(yè)務(wù)和本企業(yè)所需的機械設(shè)備、零配件、原輔材料的進口業(yè)務(wù)（不另附進出口商品目錄），但國家限定公司經(jīng)營或禁止進出口的商品及技術(shù)除外；通用設(shè)備修理；其他機械和設(shè)備修理業(yè)；汽車租賃（不含營運）；建筑工程機械與設(shè)備租賃；其他未列明的機械與設(shè)備租賃（不含需經(jīng)許可審批的項目）；鋼結(jié)構(gòu)工程施工；自有房地產(chǎn)經(jīng)營活動；環(huán)境保護專用設(shè)備制造；其他專用設(shè)備制造（不含需經(jīng)許可審批的項目）；水污染治理；固體廢物治理（不含須經(jīng)許可審批的項目）；市政設(shè)施管理；從事城市生活垃圾經(jīng)營性清掃、收集、運輸、處理服務(wù)。

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：廈門廈工重工有限公司系本公司控股股東廈門海翼集團有限公司的全資子公司，也是本公司第四大股東。

履約能力：良好。

（六）航控捷易（廈門）機器人科技有限公司

法定代表人：陳天生

注冊資本：人民幣10,000萬元

注冊地址：中國(福建)自由貿(mào)易試驗區(qū)廈門片區(qū)象嶼路97號廈門國際航運中心D棟8層03單元C之一

經(jīng)營范圍：其他未列明科技推廣和應(yīng)用服務(wù)業(yè)；工業(yè)自動控制系統(tǒng)裝置制造；電子工業(yè)專用設(shè)備制造；建筑工程用機械制造；集成電路制造。

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：本公司持有航控捷易（廈門）機器人科技有限公司42%股權(quán)。

履約能力：良好

（七）廈工（三明）傳動技術(shù)有限公司

法定代表人：王丹兵

注冊資本：人民幣4,460萬元

注冊地址：三明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)金沙園金明路

經(jīng)營范圍：各種機械設(shè)備及機械零部件、機械底盤的研發(fā)、制造、銷售。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動）

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：廈工（三明）傳動技術(shù)有限公司系廈工（三明）重型機器有限公司的參股公司，而公司董事范文明先生、公司總裁林春明先生分別擔(dān)任廈工（三明）重型機器有限公司的董事長和董事，故形成關(guān)聯(lián)關(guān)系。

履約能力：良好。

（八）廈門海翼物流有限公司

法定代表人：張建鋒

注冊資本：人民幣9,500萬元

注冊地址：廈門市思明區(qū)廈禾路668號海翼大廈18樓

經(jīng)營范圍：國際貨運代理；國內(nèi)貨運代理；機械設(shè)備倉儲服務(wù)；其他倉儲業(yè)（不含需經(jīng)許可審批的項目）；汽車零配件批發(fā)；其他機械設(shè)備及電子產(chǎn)品批發(fā)；五金產(chǎn)品批發(fā)；建材批發(fā)；金屬及金屬礦批發(fā)（不含危險化學(xué)品和監(jiān)控化學(xué)品）；服裝批發(fā)；紡織品、針織品及原料批發(fā)；鞋帽批發(fā)；首飾、工藝品及收藏品批發(fā)(不含文物)；其他化工產(chǎn)品批發(fā)（不含危險化學(xué)品和監(jiān)控化學(xué)品）；其他未列明批發(fā)業(yè)（不含需經(jīng)許可審批的經(jīng)營項目）；紡織品及針織品零售；服裝零售；鞋帽零售；工藝美術(shù)品及收藏品零售（不含文物）；汽車零配件零售；其他電子產(chǎn)品零售；五金零售；燈具零售；陶瓷、石材裝飾材料零售；經(jīng)營各類商品和技術(shù)的進出口（不另附進出口商品目錄），但國家限定公司經(jīng)營或禁止進出口的商品及技術(shù)除外；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；保險經(jīng)紀與代理服務(wù)(兼業(yè)代理貨運險、企財險)；無船承運業(yè)務(wù)；預(yù)包裝食品零售；其他預(yù)包裝食品批發(fā)；道路貨物運輸（不含危險貨物運輸）。

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：廈門海翼物流有限公司系本公司控股股東廈門海翼集團有限公司的控股子公司。

履約能力：良好。

（九）廈門金龍汽車物流有限公司

法定代表人：吳志濱

注冊資本：人民幣5,000萬元

注冊地址：廈門市集美區(qū)航天路503號

經(jīng)營范圍：道路貨物運輸（不含危險貨物運輸）；裝卸搬運；燈具、裝飾物品批發(fā)；服裝批發(fā)；鞋帽批發(fā)；紡織品、針織品及原料批發(fā)；首飾、工藝品及收藏品批發(fā)(不含文物)；石油制品批發(fā)（不含成品油、危險化學(xué)品和監(jiān)控化學(xué)品）；煤炭及制品批發(fā)（不含危險化學(xué)品和監(jiān)控化學(xué)品）；建材批發(fā)；汽車批發(fā)；汽車零配件批發(fā)；電氣設(shè)備批發(fā)；五金產(chǎn)品批發(fā)；紡織品及針織品零售；服裝零售；鞋帽零售；文具用品零售；工藝美術(shù)品及收藏品零售（不含文物）；五金零售；燈具零售；國際貨運代理；國內(nèi)貨運代理；其他未列明運輸代理業(yè)務(wù)（不含須經(jīng)許可審批的事項）；其他倉儲業(yè)（不含需經(jīng)許可審批的項目）；金屬及金屬礦批發(fā)（不含危險化學(xué)品和監(jiān)控化學(xué)品）；其他農(nóng)牧產(chǎn)品批發(fā)；其他機械設(shè)備及電子產(chǎn)品批發(fā)；經(jīng)營各類商品和技術(shù)的進出口（不另附進出口商品目錄），但國家限定公司經(jīng)營或禁止進出口的商品及技術(shù)除外；其他未列明批發(fā)業(yè)（不含需經(jīng)許可審批的經(jīng)營項目）；物業(yè)管理；自有房地產(chǎn)經(jīng)營活動；其他未列明房地產(chǎn)業(yè)。

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：廈門金龍汽車物流有限公司系本公司控股股東廈門海翼集團有限公司控股子公司廈門海翼物流有限公司的全資子公司。

履約能力：良好。

（十）廈門海翼汽車工業(yè)城開發(fā)有限公司（已更名為海翼建設(shè)發(fā)展有限公司）

法定代表人：王功尤

注冊資本：人民幣18,000萬元

注冊地址：集美區(qū)金龍路98號三樓

經(jīng)營范圍：許可項目：各類工程建設(shè)活動；房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營；建筑智能化工程施工；城市配送運輸服務(wù)（不含危險貨物）；海關(guān)監(jiān)管貨物倉儲服務(wù)（不含危險化學(xué)品）；技術(shù)進出口；貨物進出口。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準文件或許可證件為準）。一般項目：以自有資金從事投資活動；房地產(chǎn)經(jīng)紀；物業(yè)管理；非居住房地產(chǎn)租賃；住房租賃；普通貨物倉儲服務(wù)（不含危險化學(xué)品等需許可審批的項目）；國內(nèi)貨物運輸代理；機械設(shè)備銷售；汽車零配件批發(fā)；自行車及零配件批發(fā)；水上運輸設(shè)備零配件銷售；摩托車及零配件批發(fā)；家用電器零配件銷售；家具零配件銷售；非公路休閑車及零配件銷售；助動自行車、代步車及零配件銷售；自行車及零配件零售；軸承、齒輪和傳動部件銷售；金屬密封件銷售；農(nóng)林牧漁機械配件銷售；工程管理服務(wù)；園林綠化工程施工；裝卸搬運；機械設(shè)備租賃。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）。

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：廈門海翼汽車工業(yè)城開發(fā)有限公司（已更名為海翼建設(shè)發(fā)展有限公司）系本公司控股股東廈門海翼集團有限公司的全資子公司。

履約能力：良好。

（十一）廈門海翼資產(chǎn)管理有限公司

法定代表人：楊全發(fā)

注冊資本：人民幣10,000萬元

注冊地址：廈門市思明區(qū)廈禾路668號海翼大廈B座26層2606

經(jīng)營范圍：1、資產(chǎn)管理；2、對熱力、熱電業(yè)的投資（不含吸收存款、發(fā)放貸款、證券、期貨及其他金融業(yè)務(wù)）；3、供熱管道的安裝、保養(yǎng)；4、熱電設(shè)備、熱電材料、環(huán)保設(shè)備、環(huán)保材料的開發(fā)、銷售；5、能源技術(shù)咨詢服務(wù)；6、批發(fā)、零售機械電子設(shè)備、包裝材料、紡織品、化工產(chǎn)品（不含須前置許可的化學(xué)品）；7、房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營、房地產(chǎn)投資與咨詢、物業(yè)管理、房產(chǎn)租賃。

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：廈門海翼資產(chǎn)管理有限公司系本公司控股股東廈門海翼集團有限公司的全資子公司。

履約能力：良好。

（十二）海翼置業(yè)（三明）發(fā)展有限公司

法定代表人：莊宜彬

注冊資本：人民幣4,000萬元

注冊地址：三明市梅列區(qū)乾龍新村396幢半地下層23號店面

經(jīng)營范圍：房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營；房地產(chǎn)投資；物業(yè)管理；房地產(chǎn)中介服務(wù)；銷售建材、五金交電、電子產(chǎn)品。(依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動)

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：海翼置業(yè)（三明）發(fā)展有限公司系本公司控股股東廈門海翼集團有限公司控股子公司廈門海翼地產(chǎn)有限公司的控股子公司。

履約能力：良好。

（十三）廈門海翼集團有限公司

法定代表人：劉冬林

注冊資本：人民幣256,384萬元

注冊地址：廈門市思明區(qū)廈禾路668號海翼大廈B座24-28層

經(jīng)營范圍：1、經(jīng)營、管理授權(quán)范圍內(nèi)的國有資產(chǎn)；2、從事工程機械、交通運輸設(shè)備、電子等機電產(chǎn)品的制造、銷售和對外貿(mào)易，對相關(guān)產(chǎn)業(yè)進行投資、控股、參股；3、為所投資企業(yè)提供產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售和市場開發(fā)過程中的技術(shù)支持、員工培訓(xùn)、企業(yè)管理等服務(wù)；4、從事相關(guān)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品及高新技術(shù)的研究開發(fā)，轉(zhuǎn)讓研究成果，提供相應(yīng)的技術(shù)服務(wù)；5、提供企業(yè)管理、投資政策等方面的咨詢服務(wù)；6、為所投資企業(yè)提供財務(wù)支持、貸款擔(dān)保和發(fā)行債券擔(dān)保；7、房地產(chǎn)開發(fā)、經(jīng)營與管理；8、從事其他國家禁止或限定經(jīng)營外的業(yè)務(wù)。

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：廈門海翼集團有限公司系本公司控股股東。

履約能力：良好。

（十四）廈門海翼集團財務(wù)有限公司

法定代表人：谷濤

注冊資本：人民幣80,000萬元

住所：廈門市思明區(qū)廈禾路668號海翼大廈B座26樓

經(jīng)營范圍：財務(wù)公司(1、對成員單位辦理財務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理業(yè)務(wù)；2、協(xié)助成員單位實現(xiàn)交易款項的收付；3、經(jīng)批準的保險代理業(yè)務(wù)；4、對成員單位提供擔(dān)保；5、辦理成員單位之間的委托貸款；6、對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；7、辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相關(guān)的結(jié)算、清算方案設(shè)計；8、吸收成員單位的存款；9、對成員單位辦理貸款及融資租賃；10、從事同業(yè)拆借；11、有價證券投資（除股票投資以外類）和委托投資業(yè)務(wù)；12、開辦成員單位產(chǎn)品的消費信貸、買方信貸業(yè)務(wù)。)。

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：廈門海翼集團財務(wù)有限公司系本公司控股股東廈門海翼集團有限公司的控股子公司。

履約能力：良好。

（十五）廈門海翼融資租賃有限公司

法定代表人：王志偉

注冊資本：人民幣70,000萬元

注冊地址：中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)廈門片區(qū)象嶼路93號廈門國際航運中心C棟4層431單元A之六

經(jīng)營范圍：融資租賃業(yè)務(wù)、租賃業(yè)務(wù)、向國內(nèi)外購買租賃財產(chǎn)、租賃財產(chǎn)的殘值處理及維修、租賃交易咨詢和擔(dān)保、經(jīng)審批部門批準的其他融資租賃業(yè)務(wù)；從事保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；兼營與主營業(yè)務(wù)有關(guān)的商業(yè)保理業(yè)務(wù)；其他機械設(shè)備及電子產(chǎn)品批發(fā)；其他未列明零售業(yè)（不含需經(jīng)許可審批的項目）；黃金現(xiàn)貨銷售；珠寶首飾零售；經(jīng)營各類商品和技術(shù)的進出口（不另附進出口商品目錄），但國家限定公司經(jīng)營或禁止進出口的商品及技術(shù)除外；第二類醫(yī)療器械批發(fā)；第二類醫(yī)療器械零售；第三類醫(yī)療器械批發(fā)；第三類醫(yī)療器械零售；第一類醫(yī)療器械批發(fā)；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；計算機、軟件及輔助設(shè)備批發(fā)；計算機、軟件及輔助設(shè)備零售；信息系統(tǒng)集成服務(wù)；五金產(chǎn)品批發(fā)；電氣設(shè)備批發(fā)；其他未列明批發(fā)業(yè)（不含需經(jīng)許可審批的經(jīng)營項目）；化妝品及衛(wèi)生用品零售；其他化工產(chǎn)品批發(fā)（不含危險化學(xué)品和監(jiān)控化學(xué)品）；其他電子產(chǎn)品零售。

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：廈門海翼融資租賃有限公司系本公司控股股東廈門海翼集團有限公司的控股子公司。

履約能力：良好。

（十六）云南云廈機械有限責(zé)任公司

法定代表人：洪小鵬

注冊資本：人民幣800萬元

住所：云南省昆明市安寧市太平街道時代正興商貿(mào)城二期B16幢2號商鋪

經(jīng)營范圍：機械設(shè)備、五金產(chǎn)品及電子產(chǎn)品、金屬材料、五金交電的銷售；機械零部件加工；機械設(shè)備租賃；其他機械和設(shè)備修理業(yè)；裝飾材料；企業(yè)管理咨詢；承辦會議及商品展覽展示活動；再生資源回收、加工（不含固體廢物、危險廢物、報廢汽車等需經(jīng)相關(guān)部門批準的項目）。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動）

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：云南云廈機械有限責(zé)任公司系本公司的參股公司，亦是上述關(guān)聯(lián)方廈工（三明）重型機器有限公司的參股公司。

履約能力：良好。

（十七）遼寧廈工機械銷售服務(wù)有限公司

法定代表人：林清華

注冊資本：人民幣501萬元

住所：遼寧省沈陽市大東區(qū)聯(lián)合路187號

經(jīng)營范圍：一般項目：軌道交通工程機械及部件銷售，建筑工程機械與設(shè)備租賃，建筑工程用機械制造，建筑工程用機械銷售，輪胎銷售，機械零件、零部件銷售，機械設(shè)備租賃，礦山機械銷售，潤滑油銷售，汽車零配件批發(fā)，汽車零配件零售，專用設(shè)備修理（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：遼寧廈工機械銷售服務(wù)有限公司系本公司的參股公司，亦是上述關(guān)聯(lián)方廈工（三明）重型機器有限公司的參股公司。

履約能力：良好。

（十八）廈工機械（湖北）有限公司

法定代表人：鄧川

注冊資本：人民幣501萬元

住所：武漢市東西湖區(qū)團結(jié)街373號2棟2單元1樓101

經(jīng)營范圍：許可項目：各類工程建設(shè)活動（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準文件或許可證件為準）一般項目：建筑工程用機械制造；機械零件、零部件加工；機械設(shè)備銷售；五金產(chǎn)品批發(fā)；五金產(chǎn)品零售；電子產(chǎn)品銷售；針紡織品銷售；服裝服飾批發(fā)；服裝服飾零售；日用百貨銷售；建筑材料銷售；潤滑油銷售；金屬礦石銷售；非金屬礦及制品銷售；汽車新車銷售；汽車舊車銷售；金屬制品修理；通用設(shè)備修理；廣告設(shè)計、代理；廣告制作；城市綠化管理；園藝產(chǎn)品種植；建筑工程機械與設(shè)備租賃；礦山機械銷售；液壓動力機械及元件銷售；消防器材銷售；智能物料搬運裝備銷售；物料搬運裝備銷售；環(huán)境保護專用設(shè)備銷售；農(nóng)業(yè)機械銷售；農(nóng)業(yè)機械租賃；勞動保護用品銷售；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）

與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：廈工機械（湖北）有限公司系本公司的參股公司，亦是上述關(guān)聯(lián)方廈工（三明）重型機器有限公司的參股公司。

履約能力：良好。

三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容和定價政策

因公司生產(chǎn)經(jīng)營需要，公司預(yù)計2021年發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容主要包括：（1）廈門銀華機械有限公司為本公司協(xié)作生產(chǎn)轉(zhuǎn)向油缸、轉(zhuǎn)斗油缸和動臂油缸；（2）本公司控股子公司廈門海翼廈工金屬材料有限公司（以下簡稱“海翼金屬”）采購鋼材銷售給廈門海翼國際貿(mào)易有限公司（以下簡稱“海翼國貿(mào)”）；（3）海翼國貿(mào)與本公司控股股東廈門海翼集團有限公司分別為海翼金屬提供額度2,000萬元和1,000萬元的無息短期周轉(zhuǎn)流動資金；（4）在廈門海翼集團財務(wù)有限公司存貸款和開展其他金融服務(wù)項目；（5）與廈門海翼融資租賃有限公司開展售后回租業(yè)務(wù)；（6）廈工（三明）重型機器有限公司為本公司提供道路機械產(chǎn)品和外協(xié)加工件；（7）接受關(guān)聯(lián)方提供的勞務(wù)；（8）向關(guān)聯(lián)方提供勞務(wù)；（9）其他關(guān)聯(lián)交易。

關(guān)聯(lián)交易的定價政策：關(guān)聯(lián)交易的定價將遵循公平合理的原則，以市場公允價格為基礎(chǔ)，且原則上不偏離獨立第三方的價格或收費標(biāo)準，任何一方不得利用關(guān)聯(lián)交易損害另一方的利益。關(guān)聯(lián)交易價格的制定主要依據(jù)市場價或按照協(xié)議價。

四、交易目的和對本公司的影響

本公司與上述關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)交易，是本公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的重要組成部分，對公司業(yè)務(wù)的增長和市場領(lǐng)域的開拓有著積極的影響；同時保證公司生產(chǎn)經(jīng)營的穩(wěn)定性，實現(xiàn)優(yōu)勢互補和資源的合理配置。

本公司與關(guān)聯(lián)方進行的交易符合誠實信用、公平公正的原則，有利于公司的生產(chǎn)經(jīng)營和長遠發(fā)展，沒有損害公司和其他股東的利益。

上述關(guān)聯(lián)交易對本公司獨立性沒有影響，公司的主要業(yè)務(wù)不會因此類交易而對關(guān)聯(lián)人形成依賴。

五、備查文件目錄

1.廈工股份獨立董事關(guān)于公司確認2020年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及預(yù)計2021年度日常關(guān)聯(lián)交易事項的事前意見

2.公司董事會審計委員會2021年第四次會議暨關(guān)于2020年年度報告第四次會議決議

3.公司第九屆董事會第二十五次會議決議

4.公司第九屆監(jiān)事會第十五次次會議決議

5.公司獨立董事關(guān)于公司第九屆董事會第二十五次會議部分議案的獨立意見

特此公告。

廈門廈工機械股份有限公司

董 事 會

2021年3月30日

股票代碼：600815 股票簡稱：*ST廈工 公告編號：臨2021-025

廈門廈工機械股份有限公司關(guān)于與關(guān)聯(lián)方廈門海翼融資租賃有限公司開展直銷模式下融資

租賃業(yè)務(wù)回購擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案

被擔(dān)保人：信譽良好、經(jīng)廈門海翼融資租賃有限公司審核符合融資條件且與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的客戶；

公司擬向客戶提供融資租賃業(yè)務(wù)回購擔(dān)保額度不超過3.6億元，該擔(dān)保額度自股東大會審議通過之日起一年內(nèi)有效，單筆擔(dān)保期限不超過三年。

本次公司向客戶提供融資租賃業(yè)務(wù)回購擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易尚須提交公司股東大會審議批準。

截至2020年12月31日，公司全年累計對外擔(dān)保（不包括對子公司的擔(dān)保）總額為1,635.97萬元，至年末擔(dān)保余額為985.63萬元；對全資子公司全年累計擔(dān)?？傤~為17,549.12萬元，至年末實際擔(dān)保余額零元，未發(fā)生逾期擔(dān)保。

一、擔(dān)保情況概述

廈門廈工機械股份有限公司（以下簡稱“公司”或“廈工股份”）于2021年3月26日召開第九屆董事會第二十五次會議審議通過《關(guān)于確認2020年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及預(yù)計2021年度日常關(guān)聯(lián)交易事項的議案》《公司關(guān)于2021年度對外擔(dān)保額度計劃的議案》，同意公司與關(guān)聯(lián)方廈門海翼融資租賃有限公司（以下簡稱“海翼租賃”）合作開展融資租賃業(yè)務(wù)：由海翼租賃為信譽良好、經(jīng)海翼租賃審核符合融資條件且與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的客戶提供融資租賃業(yè)務(wù)。

為了進一步拓寬銷售渠道，強化應(yīng)收賬款風(fēng)險管控，加快貨款回籠，促進公司產(chǎn)品銷售，公司擬為客戶融資租賃提供債權(quán)回購擔(dān)保。公司于2021年3月26日召開第九屆董事會第二十五次會議，審議通過《公司關(guān)于與關(guān)聯(lián)方廈門海翼融資租賃有限公司開展直銷模式下融資租賃業(yè)務(wù)回購擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，關(guān)聯(lián)董事谷濤、王功尤、范文明、王志偉回避表決，有表決權(quán)的三位非關(guān)聯(lián)董事贊成3票，反對0票，棄權(quán)0票。董事會同意公司與關(guān)聯(lián)方海翼租賃開展合作。若客戶不能如期履約付款，經(jīng)銷商需承擔(dān)債權(quán)回購責(zé)任，若經(jīng)銷商未對達到回購條件的業(yè)務(wù)進行回購的，公司需承擔(dān)債權(quán)回購責(zé)任。公司擬向客戶提供融資租賃業(yè)務(wù)回購擔(dān)保額度不超過3.6億元，該擔(dān)保額度自股東大會審議通過之日起一年內(nèi)有效，單筆擔(dān)保期限不超過三年，并授權(quán)公司管理層簽署相關(guān)協(xié)議及法律文書。

鑒于需要融資租賃服務(wù)的客戶尚未確定，無法確定被擔(dān)保對象及其資產(chǎn)負債率，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，本議案尚須提交公司股東大會審議。

二、被擔(dān)保人情況

被擔(dān)保人為子公司、分公司及公司授權(quán)經(jīng)銷商推薦的信譽良好、經(jīng)海翼租賃審核符合融資條件且與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的客戶。

三、回購擔(dān)保主要內(nèi)容

（一）融資租賃業(yè)務(wù)流程

1、客戶資料收集

經(jīng)銷商推薦客戶，向客戶收集資料，初審?fù)ㄟ^后移交至公司及海翼租賃。

2、公司初審

經(jīng)銷商將資料發(fā)至廈工股份審核。廈工股份審核通過后發(fā)送《信用審核表》至海翼租賃。

3、海翼租賃復(fù)審

公司將報送的客戶材料及《信用審核表》發(fā)送至海翼租賃，并由海翼租賃進行復(fù)審。

4、合同簽署

海翼租賃在復(fù)審?fù)ㄟ^后，通知經(jīng)銷商與客戶簽署合同（包括融資租賃合同、銷售合同等合同套件），并拍攝視頻（或照片）存檔。

5、設(shè)備交付

客戶向經(jīng)銷商或海翼租賃繳納首付款、保證金、手續(xù)費、保險費（如有）等費用，并完成設(shè)備抵押（僅限于上牌設(shè)備）及設(shè)備投保事宜之后，經(jīng)銷商向客戶交付設(shè)備。如客戶繳納款項至經(jīng)銷商，經(jīng)銷商在收到上述款項后將首付款扣除利潤后付款至廈工股份，其余包括保證金、手續(xù)費等費用付款至海翼租賃。如客戶繳納款項至海翼租賃，海翼租賃在收到上述款項后，將首付款扣除利潤后付款至廈工股份，將利潤部分付款至經(jīng)銷商。

6、放款前準備

經(jīng)銷商將客戶的基礎(chǔ)材料、已簽署的合同等資料原件郵寄至海翼租賃。

7、付款并起租

海翼租賃將設(shè)備購置尾款電匯至廈工股份，并通知客戶還款計劃。

8、還款及結(jié)清

客戶在收到海翼租賃出具的還款計劃書后，按期足額支付租金，海翼租賃及公司根據(jù)海翼租賃要求，對客戶進行后期跟蹤管理。租賃期滿，無違約事項存續(xù)，海翼租賃以名義貨價轉(zhuǎn)讓租賃物所有權(quán)。

9、債權(quán)回購擔(dān)保責(zé)任

公司對經(jīng)銷商推薦操作的融資租賃業(yè)務(wù)按照融資租賃業(yè)務(wù)全部債權(quán)金額提供債權(quán)回購義務(wù)。

（二）融資租賃業(yè)務(wù)的債權(quán)回購擔(dān)保約定

當(dāng)客戶未能按時支付租金的，視為客戶逾期，經(jīng)銷商和公司按照以下約定向海翼租賃履行債權(quán)回購責(zé)任：

客戶在應(yīng)還款日到期但未能還款的，由經(jīng)銷商和廈工股份對客戶進行催收，如客戶連續(xù)逾期三期的，在月底前海翼租賃有權(quán)要求經(jīng)銷商履行債權(quán)回購責(zé)任，當(dāng)經(jīng)銷商未能履行的，由廈工股份履行債權(quán)回購責(zé)任。

四、累計對外擔(dān)保及逾期擔(dān)保的數(shù)量

五、關(guān)聯(lián)交易概述

海翼租賃系公司控股股東廈門海翼集團有限公司的控股子公司，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及《上市公司關(guān)聯(lián)交易實施指引》等相關(guān)規(guī)定，公司直接向海翼租賃銷售產(chǎn)品，或者履行回購義務(wù)均構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。本次關(guān)聯(lián)交易預(yù)計最高不超過2億元（包含直接銷售1億元和回購交易1億元），尚需提交公司股東大會審議。

至本次關(guān)聯(lián)交易為止，過去12個月內(nèi)公司與海翼租賃沒有開展融資租賃業(yè)務(wù)合作，也沒有直接向其銷售產(chǎn)品或履行回購交易；公司未與其他關(guān)聯(lián)人開展過融資租賃業(yè)務(wù)合作及回購擔(dān)保。

六、關(guān)聯(lián)方介紹

廈門海翼融資租賃有限公司

法定代表人：王志偉

企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司

注冊資本：70,000萬元人民幣

注冊地址：中國(福建)自由貿(mào)易試驗區(qū)廈門片區(qū)象嶼路93號廈門國際航運中心C棟4層431單元A之六

實際地址：廈門市思明區(qū)廈禾路668號16層

經(jīng)營范圍：融資租賃業(yè)務(wù)、租賃業(yè)務(wù)、向國內(nèi)外購買租賃財產(chǎn)、租賃財產(chǎn)的殘值處理及維修、租賃交易咨詢和擔(dān)保、經(jīng)審批部門批準的其他融資租賃業(yè)務(wù)；從事保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；兼營與主營業(yè)務(wù)有關(guān)的商業(yè)保理業(yè)務(wù)；其他機械設(shè)備及電子產(chǎn)品批發(fā);其他未列明零售業(yè)(不含需經(jīng)許可審批的項目)；黃金現(xiàn)貨銷售;珠寶首飾零售;經(jīng)營各類商品和技術(shù)的進出口(不另附進出口商品目錄),但國家限定公司經(jīng)營或禁止進出口的商品及技術(shù)除外；第二類醫(yī)療器械批發(fā)；第二類醫(yī)療器械零售；第三類醫(yī)療器械批發(fā)；第三類醫(yī)療器械零售；第一類醫(yī)療器械批發(fā)；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；計算機、軟件及輔助設(shè)備批發(fā)；計算機、軟件及輔助設(shè)備零售；信息系統(tǒng)集成服務(wù)；五金產(chǎn)品批發(fā)；電氣設(shè)備批發(fā)；其他未列明批發(fā)業(yè)(不含需經(jīng)許可審批的經(jīng)營項目)；化妝品及衛(wèi)生用品零售；其他化工產(chǎn)品批發(fā)(不含危險化學(xué)品和監(jiān)控化學(xué)品)；其他電子產(chǎn)品零售。

海翼租賃最近一年又一期的主要財務(wù)狀況如下：

單位：萬元人民幣

七、關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容

（一）公司或子公司向海翼租賃直接銷售產(chǎn)品，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，預(yù)計最高不超過3.6億元。

（二）符合以下情形，公司需履行回購責(zé)任，預(yù)計回購交易最高不超過3.6億元。

（1）公司或子公司、分公司、公司授權(quán)經(jīng)銷商推薦業(yè)務(wù)合同出現(xiàn)因簽字、蓋章筆跡存在虛假或偽造的；

（2）承租人（含承租人提供的擔(dān)保人）身份信息資料造假的；

（3）設(shè)備提車人和合同承租人不是同一人的；

（4）公司或子公司未經(jīng)海翼租賃同意私自向客戶收取租金等客戶應(yīng)付海翼租賃的款項或者公司或子公司向客戶收取款項后未立即支付給海翼租賃；

（5）公司或子公司直銷客戶實際逾期達到融資租賃業(yè)務(wù)合作協(xié)議所約定的情形。

回購價款的構(gòu)成：即（回購金額=a+b+c-d）。

a、承租人到期未付租金；

b、承租人未到期租金中的剩余本金和期間利息；

c、合同約定的違約金及留購價款；

d、扣除承租人繳納的保證金。

八、本次關(guān)聯(lián)交易的定價政策

本次關(guān)聯(lián)交易的定價將遵循公平合理的原則，以市場公允價格為基礎(chǔ)，且原則上不偏離公司產(chǎn)品銷售給獨立第三方的價格標(biāo)準，任何一方不得利用關(guān)聯(lián)交易損害另一方的利益。

九、本次關(guān)聯(lián)交易的目的以及對公司的影響

本次關(guān)聯(lián)交易是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動的組成部分，有利于豐富公司產(chǎn)品銷售的金融支持手段，有利于促進公司產(chǎn)品銷售, 對公司業(yè)務(wù)的增長和市場領(lǐng)域的開拓有著積極的影響。

本次關(guān)聯(lián)交易符合誠實信用、公平公正的原則，沒有損害公司和其他股東特別是中小股東的利益。

本次關(guān)聯(lián)交易對本公司獨立性沒有影響，公司的主要業(yè)務(wù)不會因此類交易而對關(guān)聯(lián)人形成依賴。

十、獨立董事意見

經(jīng)公司獨立董事事前認可，公司第九屆董事會第二十五次會議審議通過了《公司關(guān)于與關(guān)聯(lián)方廈門海翼融資租賃有限公司開展直銷模式下融資租賃業(yè)務(wù)回購擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。公司獨立董事就上述議案發(fā)表了獨立意見，認為：本次公司與關(guān)聯(lián)方海翼租賃開展直銷模式下融資租賃業(yè)務(wù)回購擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動的組成部分，有利于豐富公司產(chǎn)品銷售的金融支持手段，有利于促進公司產(chǎn)品銷售, 對公司業(yè)務(wù)的增長和市場領(lǐng)域的開拓有著積極的影響。本次關(guān)聯(lián)交易符合誠實信用、公平公正的原則，沒有損害公司和其他股東特別是中小股東的利益。

董事會在上述議案表決中，采取了關(guān)聯(lián)董事回避表決方式，關(guān)聯(lián)交易決策和表決程序符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司關(guān)聯(lián)交易實施指引》及《公司章程》《公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。決策程序合法有效，有利于公司拓寬銷售渠道，促進公司產(chǎn)品銷售，加快貨款回籠，促進公司發(fā)展，沒有損害公司及股東的利益。我們同意公司與關(guān)聯(lián)方海翼租賃開展直銷模式下融資租賃業(yè)務(wù)回購擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易事項，但公司需注意在實際操作中應(yīng)嚴格控制在額度內(nèi)辦理擔(dān)保的法律文件、手續(xù)，做好風(fēng)險防范措施。

九、監(jiān)事會意見

公司第九屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過《公司關(guān)于與關(guān)聯(lián)方廈門海翼融資租賃有限公司開展直銷模式下融資租賃業(yè)務(wù)回購擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，監(jiān)事會認為，公司為銷售產(chǎn)品向客戶提供融資租賃業(yè)務(wù)回購擔(dān)保有利于進一步拓寬公司銷售渠道，促進公司產(chǎn)品銷售。公司履行回購義務(wù)的條件設(shè)置符合行業(yè)慣例，涉及關(guān)聯(lián)交易符合誠實信用、公平公正的原則，沒有損害公司和其他股東特別是中小股東的利益，同意公司本次與關(guān)聯(lián)方廈門海翼融資租賃有限公司開展直銷模式下融資租賃業(yè)務(wù)回購擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易。

十、備查文件目錄

1.廈工股份獨立董事關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方廈門海翼融資租賃有限公司開展直銷模式下融資租賃業(yè)務(wù)回購擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易事項的事前意見

2.公司第九屆董事會第二十五次會議決議

3.公司第九屆監(jiān)事會第十五次會議決議

4.廈工股份第九屆董事會審計委員會2021年第四次會議暨2020年年報第四次會議紀要

5. 廈工股份獨立董事關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方廈門海翼融資租賃有限公司開展直銷模式下融資租賃業(yè)務(wù)回購擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易事項的獨立意見

股票代碼：600815 股票簡稱：*ST廈工 公告編號：臨2020-023

廈門廈工機械股份有限公司關(guān)于使用

暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的公告

廈門廈工機械股份有限公司(以下簡稱“廈工股份”或“公司”) 于2021年3月26日召開第九屆董事會第二十五次會議，審議通過了《公司關(guān)于使用暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意在不影響公司正常經(jīng)營及風(fēng)險可控的前提下，授權(quán)經(jīng)營層在不超過10億元的額度內(nèi)，使用暫時閑置的自有資金進行現(xiàn)金管理，相關(guān)事宜公告如下：

一、投資概述

結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營中的資金使用情況，公司董事會擬在不影響公司正常經(jīng)營及風(fēng)險可控的前提下，授權(quán)經(jīng)營層使用暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，以提高資金使用效率，增加現(xiàn)金資產(chǎn)收益。

1. 資金來源：暫時閑置的自有資金。

2.現(xiàn)金管理投資范圍：主要是短期（不超過一年）、低風(fēng)險、流動性高的理財產(chǎn)品或金融產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、國債或國債逆回購產(chǎn)品。

3.現(xiàn)金管理額度：最高額度不超過10億元；在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用。

4.現(xiàn)金管理期限：自公司2020年年度股東大會審議通過之日起至下次年度股東大會召開之日止。

二、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

1.公司本次使用暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的投資范圍主要是短期（不超過一年）、低風(fēng)險、流動性高的理財產(chǎn)品或金融產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、國債或國債逆回購產(chǎn)品，投資風(fēng)險可控。

2.公司將及時分析和跟蹤有關(guān)產(chǎn)品投向、項目進展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險，若出現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)行主體財務(wù)狀況惡化、所投資的產(chǎn)品面臨虧損等重大不利因素時，公司將及時予以披露。

3.公司獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對上述閑置自有資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

三、對公司的影響

在符合國家法律法規(guī)及保障資金安全的前提下，在保證公司日常經(jīng)營運作等各種資金需求的情況下，公司本著謹慎性、流動性的原則，使用暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高資金的利用效率和收益，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展，符合公司和全體股東的利益。

四、獨立董事、監(jiān)事會出具的意見

1.公司獨立董事經(jīng)審議后，對該事項發(fā)表意見如下：

在符合國家法律法規(guī)、保障資金安全及確保不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的前提下，本次公司使用暫時閑置的自有資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高資金的使用效率，并獲得一定的投資收益，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。本事項已獲得公司董事會審議通過，內(nèi)容及決策程序合法有效。同意公司使用暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理。

2.公司監(jiān)事會經(jīng)審議后，發(fā)表意見如下：

本次公司董事會擬在不影響公司正常經(jīng)營及風(fēng)險可控的前提下，授權(quán)經(jīng)營層使用暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的事項，履行了必要的程序，符合法律法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，有利于提高資金的使用效率，也有利于保護廣大投資者利益。同意公司使用暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理。

五、備查文件目錄

1.公司第九屆董事會第二十五次會議決議

2.公司第九屆監(jiān)事會第十五次會議決議

3.公司獨立董事關(guān)于公司第九屆董事會第二十五次會議部分議案的獨立意見

股票代碼：600815 股票簡稱：*ST廈工 公告編號：臨2020-024

廈門廈工機械股份有限公司

關(guān)于2021年度開展遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的公告

廈門廈工機械股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年3月26日召開第九屆董事會第二十五次會議，審議通過《關(guān)于公司2021年度開展遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的議案》。為降低匯率波動對公司經(jīng)營的影響，以積極應(yīng)對匯率市場的不確定性；并在綜合考慮公司經(jīng)營情況及結(jié)匯資金需求的基礎(chǔ)上，公司擬開展遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)。自股東大會審議通過之日起至2021年年度股東大會召開之日止，公司及全資子公司開展遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，額度累計不超過5000萬美元或等值其他外幣，同時提請授權(quán)公司及子公司董事長或總經(jīng)理在上述金額范圍內(nèi)決策具體實施情況、根據(jù)外匯市場行情決策是否繼續(xù)履約及簽署相關(guān)協(xié)議。此議案尚需提交股東大會審議。

一、開展遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的目的

公司出口業(yè)務(wù)主要采用美元進行結(jié)算。為減少外匯匯率波動帶來的風(fēng)險，公司及公司全資(控股)子公司擬開展遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，從而規(guī)避外匯匯率波動帶來的風(fēng)險 。

公司操作的上述外匯產(chǎn)品，均為依托公司的國際業(yè)務(wù)背景，以避險為主的外匯產(chǎn)品。主要目的是充分利用遠期結(jié)售匯的套期保值功能，降低匯率波動對公司經(jīng)營業(yè)績的影響。

二、遠期結(jié)售匯產(chǎn)品概述

遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，是通過外匯指定銀行與客戶協(xié)商簽訂遠期結(jié)售匯協(xié)議，約定未來辦理結(jié)匯或售匯的外幣幣種、金額、匯率和期限，到期時，即按照該協(xié)議的約定辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)。由于遠期結(jié)售匯把匯率的時間結(jié)構(gòu)從將來轉(zhuǎn)移到當(dāng)前，事先約定了將來某一日（或某一時期）向銀行辦理結(jié)匯或售匯業(yè)務(wù)的匯率，能夠減少外匯波動風(fēng)險。 三、遠期結(jié)售匯規(guī)?？刂?/p>

根據(jù)公司的實際業(yè)務(wù)發(fā)展需要，用于上述外匯業(yè)務(wù)的交易金額不超過公司國際業(yè)務(wù)的收付外幣金額，累計交易額度控制在 5,000 萬美元以內(nèi)，每筆業(yè)務(wù)交易期限不超過一年。

四、遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)風(fēng)險分析

遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)可以在匯率發(fā)生大幅波動時，降低匯率波動對公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響，但開展遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)交易仍存在一定的風(fēng)險：

1、匯率波動風(fēng)險：在匯率行情變動較大情況下，銀行遠期結(jié)售匯匯率報價可能偏離公司實際收付外幣時的匯率，若偏離值較大，將可能造成公司匯兌損失。

2、內(nèi)部控制風(fēng)險：遠期結(jié)售匯交易專業(yè)性較強，復(fù)雜程度高，可能會由于內(nèi)控制度不完善而造成風(fēng)險。

3、客戶違約風(fēng)險：客戶應(yīng)收賬款發(fā)生逾期，貨款無法在預(yù)測的回款期內(nèi)收回，會造成遠期結(jié)匯延期交割導(dǎo)致公司損失。

五、公司采取的風(fēng)險控制措施

公司開展遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)交易遵循套期保值原則，不做投機性套利交易，主要的風(fēng)險控制措施如下：

1、在簽訂遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)合約時嚴格按照公司預(yù)測的收匯、付匯期和金額進行交易，所有遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)均有真實的貿(mào)易背景；

2、公司將加強相關(guān)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德培訓(xùn)，提高從業(yè)崗位人員的綜合素質(zhì)。同時建立了相關(guān)內(nèi)控管理制度，對交易審批權(quán)限、內(nèi)部審核流程、決策程序、信息隔離措施、內(nèi)部風(fēng)險報告制度及風(fēng)險處理程序、信息披露等做出明確規(guī)定； 3、公司高度重視應(yīng)收賬款的風(fēng)險管控，嚴控逾期應(yīng)收賬款和壞賬，努力提高回款預(yù)測的準確度，降低預(yù)測風(fēng)險。同時公司為部分外銷產(chǎn)品購買了信用保險，從而降低客戶違約風(fēng)險。

股票代碼：600815 股票簡稱：*ST廈工 公告編號：臨2020-020

廈門廈工機械股份有限公司及子公司

關(guān)于以大額存單、定期存款等資產(chǎn)質(zhì)押

開展融資業(yè)務(wù)的議案

為盤活閑置資金，增加投資收益，廈門廈工機械股份有限公司(以下簡稱“廈工股份”或“公司”) 及子公司擬將票據(jù)等資產(chǎn)作為質(zhì)押物，向各金融機構(gòu)申請辦理融資類業(yè)務(wù)，公司及合并報表范圍內(nèi)的子公司擬將持有的不超過4億元人民幣的銀行承兌匯票、大額存單、結(jié)構(gòu)性存款、理財產(chǎn)品、信用證、保證金、商業(yè)承兌匯票等資產(chǎn)作為抵押物，向銀行進行融資，辦理貸款、信用證、銀行承兌匯票等業(yè)務(wù)，質(zhì)押額度可循環(huán)使用，自董事會審議通過之日起1年內(nèi)有效。

一、業(yè)務(wù)概述

根據(jù)公司及子公司業(yè)務(wù)開展需要，擬與多家金融機構(gòu)同步開展融資類業(yè)務(wù)，即將大額存單、定期存款、銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票等交付給貸款人（金融機構(gòu)）作質(zhì)押，金融機構(gòu)給與相應(yīng)的授信額度，公司及子公司用于申請（提?。┵J款，開具銀行承兌匯票、國內(nèi)信用證等（申請貸款、開具銀行承兌匯票等具體金額以金融機構(gòu)最終核定為準）

二、具體方案

1、擬合作銀行：具體合作金融機構(gòu)將根據(jù)公司與其合作關(guān)系及服務(wù)能力等綜合因素選擇。

2、實施主體: 公司及合并報表范圍內(nèi)的子公司。

3、質(zhì)押額度：不超過4億元人民幣，額度內(nèi)循環(huán)使用。

三、業(yè)務(wù)目的

目前公司及合并報表范圍內(nèi)的子公司持有一定規(guī)模的定期存款、大額存單、結(jié)構(gòu)性存款等資產(chǎn)，將該部分資產(chǎn)質(zhì)押給銀行，可用于開具銀行承兌匯票、信用證等，盤活存量資產(chǎn)，利于提高資金使用效率，降低資金成本。

四、業(yè)務(wù)風(fēng)險及防范措施

該業(yè)務(wù)面臨的最大風(fēng)險為流動性風(fēng)險，即質(zhì)押的資產(chǎn)未到期而開立的銀行承兌匯票或者融資到期，可能造成融資到期還款來源不足的風(fēng)險。

開展該業(yè)務(wù)時，盡量將開立銀行承兌匯票的到期日或者融資到期日安排在存款及理財類資產(chǎn)到期日之后；同時做好日常的流動性管理及資金計劃管理，提前做好資金安排。實時跟蹤業(yè)務(wù)進展情況，如發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，及時采取相應(yīng)措施，控制風(fēng)險。

五、決策程序

董事會授權(quán)公司法定代表人或法定代表人指定的授權(quán)代理人辦理與各金融機構(gòu)簽署上述額度內(nèi)（包括但不限于授信、借款、融資等）的相關(guān)手續(xù)，并簽署相關(guān)協(xié)議及法律文件。

六、獨立董事意見

公司及合并報表范圍內(nèi)的子公司擬將合法持有的不超過4億元人民幣的銀行承兌匯票、大額存單、結(jié)構(gòu)性存款、理財產(chǎn)品、信用證、保證金、商業(yè)承兌匯票等資產(chǎn)質(zhì)押開展融資類業(yè)務(wù)，可以提升公司流動資產(chǎn)的流動性和效益性，減少公司資金占用，降低公司融資成本，優(yōu)化財務(wù)結(jié)構(gòu)，提高資金利用率，具備必要性和可行性，不存在損害公司和全體股東，特別是中小股東利益的情形，因此,我們同意以前述資產(chǎn)質(zhì)押開展融資類業(yè)務(wù)。

股票代碼：600815 股票簡稱：*ST廈工 公告編號：臨2021-016

廈門廈工機械股份有限公司

第九屆董事會第二十五次會議決議公告

一、董事會會議召開情況

廈門廈工機械股份有限公司（以下簡稱“公司”）第九屆董事會第二十五次會議于2021年3月16日向全體董事、監(jiān)事和高級管理人員通過傳真、郵件等方式發(fā)出了通知，會議于2021年3月26日在公司會議室以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開。會議應(yīng)出席董事7人，實際出席董事7人。本次會議通知、召集及召開符合有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，合法有效。

二、董事會會議審議情況

（一）審議通過《公司2020年度董事會工作報告》

表決結(jié)果：贊成7票，反對0票，棄權(quán)0票。

此項議案尚須提交公司2020年度股東大會審議通過。

（二）審議通過《公司2020年度總裁工作報告》

表決結(jié)果：贊成7票，反對0票，棄權(quán)0票。

（三）審議通過《公司2020年年度報告》全文及摘要

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登于《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的對應(yīng)公告。

（四）、審議通過《公司關(guān)于申請撤銷公司股票退市風(fēng)險警示的議案》

（五）、審議通過《公司2020年度社會責(zé)任報告》

（六）、審議通過《公司2020年度內(nèi)部控制評價報告》

（七）、審議通過《公司內(nèi)部控制手冊（2020年修訂）》

表決結(jié)果：贊成7票，反對0票，棄權(quán)0票。

（八）、審議通過《公司董事會審計委員會2020年度履職情況報告暨關(guān)于會計師事務(wù)所年度審計工作總結(jié)》

表決結(jié)果：贊成7票，反對0票，棄權(quán)0票。

（九）、審議通過《公司關(guān)于續(xù)聘2021年度審計機構(gòu)的議案》

（十）、審議通過《公司關(guān)于應(yīng)收款項核銷的議案》

為真實反映公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，根據(jù)《企業(yè)會計準則》等相關(guān)規(guī)定，公司對已還清折讓后應(yīng)收賬款本金的陜西泰和工程機械有限公司的折讓應(yīng)收賬款（金額為1,516.46萬元）進行核銷，以及對控股子公司廈門海翼廈工金屬材料有限公司的客戶（已被工商注銷，注銷原因為宣告破產(chǎn)）無力清償所欠的款項（金額為2,433.96萬元）進行核銷，核銷應(yīng)收賬款所涉及的債務(wù)人均與公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系。本次核銷的應(yīng)收賬款已于以前年度全額計提壞賬準備，且在以前年度均已按稅法相關(guān)規(guī)定進行納稅調(diào)整并確認遞延所得稅，本次核銷不會對公司當(dāng)期損益產(chǎn)生影響。

表決結(jié)果：贊成7票，反對0票，棄權(quán)0票。

（十一）、審議通過《公司2020年度財務(wù)決算報告》

（十二）、審議通過《公司2020年度利潤分配預(yù)案》；

經(jīng)容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計，公司2020年度歸屬于母公司所有者的凈利潤3,760.05萬元，加上上年結(jié)轉(zhuǎn)未分配利潤-461,235.18萬元，截止2020年末累計未分配利潤為-458,878.81萬元。根據(jù)公司利潤分配政策，鑒于公司年末未分配利潤為負，公司2020年度不進行利潤分配，也不進行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。

表決結(jié)果：贊成7票，反對0票，棄權(quán)0票。

（十三）、審議通過《公司關(guān)于未彌補虧損達實收股本總額三分之一的二手農(nóng)機如何寄賣給他人議案》

表決結(jié)果：贊成7票，反對0票，棄權(quán)0票。

（十四）、審議通過《公司及子公司關(guān)于以大額存單、定期存款等資產(chǎn)質(zhì)押開展融資業(yè)務(wù)的議案》

（十五）、審議通過《公司關(guān)于確認2020年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及預(yù)計2021年度日常關(guān)聯(lián)交易事項的議案》

表決結(jié)果：關(guān)聯(lián)董事谷濤、王功尤、范文明、王志偉回避表決。有表決權(quán)的三位董事贊成3票，反對0票，棄權(quán)0票。

此項議案尚須提交公司2020年度股東大會審議通過。

（十六）、審議通過《公司關(guān)于申請2021年度銀行授信額度的議案》

為了保障和促進公司業(yè)務(wù)快速發(fā)展，充分利用財務(wù)杠桿為業(yè)務(wù)發(fā)展提供充足的營運資金，保證公司2021年年度經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)，同意公司及控股子公司向相關(guān)銀行申請總額不超過等值人民幣61.60億元的綜合授信額度，銀行授信額度以各家銀行最終核定為準。

表決結(jié)果：贊成7票，反對0票，棄權(quán)0票。

上述綜合授信額度尚須提交公司2020年度股東大會審議通過，并提請股東大會授權(quán)公司法定代表人或法定代表人指定的授權(quán)代理人辦理與上述各家銀行簽署授信額度內(nèi)（包括但不限于授信、借款、融資等）的相關(guān)手續(xù)，并簽署相關(guān)法律文件。

（十七）、審議通過《公司關(guān)于2021年度對外擔(dān)保額度計劃的議案》

上述對外擔(dān)保額度計劃尚須提交公司2020年度股東大會審議通過，并提請股東大會授權(quán)公司法定代表人或法定代表人指定的授權(quán)代理人簽署相關(guān)協(xié)議。

（十八）、審議通過《公司關(guān)于使用暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》

鑒于公司生產(chǎn)經(jīng)營中的資金使用情況，同意在不影響公司正常經(jīng)營及風(fēng)險可控的前提下，授權(quán)經(jīng)營層在不超過10億元的額度內(nèi)，使用暫時閑置的自有資金進行現(xiàn)金管理，投資范圍主要是短期（不超過一年）、低風(fēng)險、流動性高的理財產(chǎn)品或金融產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、國債或國債逆回購產(chǎn)品，以提高資金使用效率，增加現(xiàn)金資產(chǎn)收益。

（十九）、審議通過《公司關(guān)于2021年度開展遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的議案》

（二十）、審議通過《公司關(guān)于與關(guān)聯(lián)方廈門海翼融資租賃有限公司開展直銷模式下融資租賃業(yè)務(wù)回購擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》

（二十一）、審議通過《公司2021年度投資計劃》

表決結(jié)果：贊成7票，反對0票，棄權(quán)0票。

（二十二）、審議通過《公司股東回報規(guī)劃（2021年——2023年）的議案》

（二十三）、審議通過《公司關(guān)于提請召開2020年年度股東大會的議案》

公司董事會同意召開2020年年度股東大會，召開時間待定，會議通知和會議資料另行公布。

股票代碼：600815 股票簡稱：*ST廈工 公告編號：臨2021-019

廈門廈工機械股份有限公司關(guān)于續(xù)聘

容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

為公司2021年度審計機構(gòu)的公告

●擬續(xù)聘的會計師事務(wù)所名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

廈門廈工機械股份有限公司(以下簡稱“廈工股份”或“公司”) 于2021年3月26日召開第九屆董事會第二十五會議，審議通過了《公司關(guān)于續(xù)聘2021年度審計機構(gòu)的議案》，擬續(xù)聘容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度的財務(wù)報表審計機構(gòu)及內(nèi)部控制審計機構(gòu)。

一、擬聘任會計師事務(wù)所的基本情況

（一）機構(gòu)信息

容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）由原華普天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）更名而來，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制為特殊普通合伙企業(yè)，是國內(nèi)最早獲準從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所之一，長期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。注冊地址為北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26，首席合伙人肖厚發(fā)。截至2020年12月31日，容誠會計師事務(wù)所共有合伙人132人，共有注冊會計師1018人，其中445人簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計報告。

容誠會計師事務(wù)所經(jīng)審計的2019年度收入總額為105,772.13萬元，其中審計業(yè)務(wù)收入82,969.01萬元，證券期貨業(yè)務(wù)收入46,621.72萬元。

容誠會計師事務(wù)所共承擔(dān)210家上市公司2019年年報審計業(yè)務(wù)，審計收費總額25,290.04萬元，客戶主要集中在制造業(yè)（包括但不限于汽車及零部件制造、化學(xué)原料和化學(xué)制品、電氣機械和器材、通信和其他電子設(shè)備、專用設(shè)備、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、服裝、家具、食品飲料）及信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，建筑業(yè)，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，金融業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)等多個行業(yè)。容誠會計師事務(wù)所對廈門廈工機械股份有限公司所在的相同行業(yè)上市公司審計客戶家數(shù)為138家。

2、投資者保護能力

容誠會計師事務(wù)所已購買注冊會計師職業(yè)責(zé)任保險，職業(yè)保險購買符合相關(guān)規(guī)定；截至2020年12月31日累計責(zé)任賠償限額7億元；近三年無因執(zhí)業(yè)行為發(fā)生相關(guān)民事訴訟。

3、獨立性和誠信記錄

容誠會計師事務(wù)所近三年無因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律監(jiān)管措施。

2名從業(yè)人員近三年在容誠會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間對同一客戶執(zhí)業(yè)行為受到自律監(jiān)管措施1次。

3名從業(yè)人員近三年在其他會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間對同一客戶執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施1次；3名從業(yè)人員近三年在其他會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間對不同客戶執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施各1次。

二、項目信息

1、基本信息

項目合伙人：李仕謙，中國注冊會計師，先后為多家上市公司提供服務(wù)，從事證券業(yè)務(wù)審計超過 20 年。

項目簽字注冊會計師：鄭偉平，中國注冊會計師，先后為多家上市公司提供服務(wù)，從事證券業(yè)務(wù)審計超過 10 年。

項目簽字注冊會計師：牛又真，中國注冊會計師，先后為多家上市公司提供服務(wù)，從事證券業(yè)務(wù)審計超過 5年。

項目質(zhì)量控制復(fù)核人：莊峻暉，中國注冊會計師，擁有多年證券服務(wù)業(yè)務(wù)及項目質(zhì)量控制復(fù)核工作經(jīng)驗，從事證券業(yè)務(wù)服務(wù)超過20年。

2、誠信記錄

項目合伙人李仕謙、簽字注冊會計師鄭偉平、簽字注冊會計師牛又真、項目質(zhì)量控制復(fù)核人莊峻暉近三年內(nèi)未曾因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施和自律監(jiān)管措施、紀律處分。

3、獨立性

容誠會計師事務(wù)所及上述人員不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。

4、審計費用

2020年度公司支付容誠會計師事務(wù)所審計報酬210萬元（不含稅價），其中財務(wù)審計費用140萬元，內(nèi)部控制審計費用70萬元。2021年審計費用不突破上年標(biāo)準。審計收費定價原則主要基于公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會計處理復(fù)雜程度等多方面因素，并根據(jù)公司年報審計需配備的審計人員情況和投入的工作量以及事務(wù)所的收費標(biāo)準確定。

二、擬續(xù)聘會計事務(wù)所履行的程序

（一） 董事會審計委員會意見

公司董事會審計委員會通過審查發(fā)表意見：我們認為容誠會計師事務(wù)所具備從事證券業(yè)務(wù)的資質(zhì)和為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗和能力，在公司2020年年度報告的審計中能夠遵循相關(guān)職業(yè)準則，客觀、真實的反應(yīng)公司財務(wù)和內(nèi)控狀況，滿足公司2021年度財務(wù)和內(nèi)部控制審計工作的要求。同意提交公司董事會審議，并按相關(guān)規(guī)定提交公司股東大會審議批準。

（二）獨立董事的事前認可及獨立意見

獨立董事對續(xù)聘會計師事務(wù)所發(fā)表了事前認可意見：我們認為容誠會計師事務(wù)所具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗與能力，能夠滿足公司2021年度審計要求，同意將該議案提交董事會審議，并按相關(guān)規(guī)定提交公司股東大會審議批準。

獨立董事對續(xù)聘會計師事務(wù)所發(fā)表了獨立意見：根據(jù)容誠會計事務(wù)所2020年審計工作情況及服務(wù)意識、職業(yè)操守和履職能力，我們同意公司繼續(xù)聘任容誠會計事務(wù)所作為公司2021年度財務(wù)報表和內(nèi)部控制審計機構(gòu)。

(三) 董事會的審議程序

公司第九屆董事會第二十五次會議審議通過了《關(guān)于續(xù)聘2021年度審計機構(gòu)的議案》，同意續(xù)聘容誠會計師事務(wù)所為公司2021年度財務(wù)報表和內(nèi)部控制審計機構(gòu)，提請股東大會授權(quán)公司董事會決定其2021年度財務(wù)報表審計費用和內(nèi)部控制審計費用，辦理并簽署相關(guān)服務(wù)協(xié)議等事項。

(四) 本次續(xù)聘會計師事務(wù)所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

股票代碼：600815 股票簡稱：*ST廈工 公告編號：臨2021-018

廈門廈工機械股份有限公司

關(guān)于申請撤銷公司股票退市風(fēng)險警示的公告

● 上海證券交易所將于收到申請之日后的10個交易日內(nèi)，根據(jù)實際情況，決定是否撤銷對公司股票實施的退市風(fēng)險警示。

● 公司股票交易能否被撤銷退市風(fēng)險警示，尚需上海證券交易所的審核確認，敬請投資者注意投資風(fēng)險。

一、公司股票被實施退市風(fēng)險警示的情況

廈門廈工機械股份有限公司（以下簡稱“公司”）因2018年度經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為負，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2019 年4月修訂）第13.2.1條的相關(guān)規(guī)定，公司股票于2019年4月30日被實施退市風(fēng)險警示，股票簡稱從“廈工股份”變更為“*ST廈工”；公司2018年度、2019 年度連續(xù)兩年經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東的凈利潤均為負值，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2019 年4月修訂）第13.2.1條的有關(guān)規(guī)定，公司股票繼續(xù)被實施退市風(fēng)險警示。

二、公司2020年度經(jīng)審計的財務(wù)報告情況

公司2020年度財務(wù)會計報告審計機構(gòu)容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司出具了標(biāo)準無保留意見審計報告。經(jīng)審計，截至2020年12月31日，歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)為13.69億元，2020年度實現(xiàn)營業(yè)收入19.20億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤為3,760.05萬元，歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤-9,731.52萬元。

公司《2020年年度報告》已經(jīng)2021年3月26日召開的第九屆董事會第二十五次會議審議通過，具體內(nèi)容詳見公司于在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的公告。

三、公司申請撤銷退市風(fēng)險警示的情況

公司對照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年12月修訂）第13.3.2二手農(nóng)機如何寄賣給他人 條相關(guān)規(guī)定逐項排查，公司2020年年度報告經(jīng)審計的財務(wù)指標(biāo)涉及退市風(fēng)險警示情形已經(jīng)消除，且不觸及其他退市風(fēng)險警示或其他風(fēng)險警示的情形。同時根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年12月修訂）第13.3.7 條相關(guān)規(guī)定及公司2020年度經(jīng)營情況，公司符合申請撤銷股票退市風(fēng)險警示的條件。

鑒于上述原因，公司第九屆董事會第二十五次會議審議通過了《公司關(guān)于申請撤銷公司股票退市風(fēng)險警示的議案》。公司已向上海證券交易所提出撤銷對公司股票實施退市風(fēng)險警示的申請。上海證券交易所自收到公司申請之日后10個交易日內(nèi)，根據(jù)實際情況，決定是否撤銷對公司股票實施的退市風(fēng)險警示。

公司將根據(jù)該申請事項的進展情況及時履行信息披露義務(wù)。公司指定的信息披露媒體為《中國證券報》《上海證券報》《證券時報 二手農(nóng)機如何寄賣給他人》《證券日報》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn），敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。